Усклађеност са прописима или сагласност функција је компанија да осигурају поштовање прописа и поштовање важећих закона. Ова функција је задужена за саветовање, надгледање и праћење ризика од могућих законских кршења у компанији.
Усклађеност са прописима тражи савесно поштовање закона и сопствених кодекса компаније. Да би се осигурало да се прописи не крше, одељење за поштовање прописа ће осигурати да се спречи криминал у компанији. Тим за поштовање прописа мора да креира политике и поступке који се морају поштовати у свакодневном пословању компаније како би се спречиле кривичне радње и правне санкције због кршења закона.
Усклађеност мора бити део културе организације. То неће бити одговорност само чланова тима за усклађивање, већ је морају интернализовати запослени у компанији.
Функције усклађености са прописима
Функције усклађености са прописима укључују:
- Превенција: Избегавајте ризике. Идентификују се могући ризици непридржавања прописа, дефинишу контроле и запослени и менаџери су обучени за усклађеност са прописима.
- Откривање: Пронађи недостатке у контролама усклађености.
- Извештај: Трајно комуницирати са вишим руководством о ризицима од непоштовања правила, недостацима у системима за откривање и корективним мерама које треба предложити.
Одељење за усклађеност
Структура и величина одељења за усклађеност биће пропорционални величини, унутрашњој организацији и делатности компаније. Одговорно лице које делује независно и овлашћено мора бити именовано на чело одељења.
Важно је да су одговорности одељења јасно дефинисане, да има довољно финансијских средстава и да виши менаџмент може бити обавештен о сваком откривеном ризику или неусклађености.
С друге стране, одељење за усклађеност биће задужено за управљање односима са надзорним телима. Ово је врло често у финансијском сектору. Тим за усклађеност са прописима мора се координирати са надзорним телима како би одржао отворен и транспарентан дијалог и гарантовао испуњавање преузетих обавеза.
